券商投行業(yè)務(wù)再遭監(jiān)管處罰。近日，證監(jiān)會連開10張罰單，均指向券商的投行業(yè)務(wù)。
具體而言，因投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善、廉潔從業(yè)風險防控機制不完善等問題，5家券商收到罰單：華安證券、招商證券被出具警示函，民生證券、聯(lián)儲證券、國泰君安被責令改正。
因?qū)ο嚓P(guān)違規(guī)行為負有直接管理責任，10位員工也遭監(jiān)管處罰。
監(jiān)管直指券商投行業(yè)務(wù)兩大問題
此次證監(jiān)會連開罰單，主要指向券商兩大問題：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，二是廉潔從業(yè)風險防控機制不完善。
內(nèi)控方面，證監(jiān)會指出，聯(lián)儲證券投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，部分項目內(nèi)核意見跟蹤落實不到位；民生證券內(nèi)控組織架構(gòu)獨立性不足，中小企業(yè)發(fā)展部履行質(zhì)量控制職責的同時還存在承做投行項目的情況，部分項目質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴；華安證券存在合規(guī)人員獨立性不足，投行條線部分專職合規(guī)人員薪酬未達標，部分項目在內(nèi)核會議前未開展問核工作等違規(guī)問題。
對于國泰君安證券，證監(jiān)會也指出該公司質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴，部分債券項目立項申請被否再次申請立項時，未對前后差異作出充分比較說明，且存在內(nèi)核意見回復(fù)前即對外報出的情況。
證監(jiān)會還點出招商證券投行業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善的項目：珠海冠宇電池股份有限公司（簡稱“珠海冠宇”）首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目、大連港股份有限公司（現(xiàn)名“遼寧港口股份有限公司”，簡稱“遼港股份”）換股吸收合并營口港務(wù)股份有限公司（簡稱”營口港務(wù)“）并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易項目存在對外報送的文件大幅修改后未重新履行內(nèi)核程序的情況，個別項目質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實不到位。
廉潔風控方面，證監(jiān)會指出，聯(lián)儲證券、國泰君安證券存在廉潔從業(yè)風險防控機制不完善，聘請第三方廉潔從業(yè)風險防控不到位等問題；民生證券存在廉潔從業(yè)風險防控機制不完善，第三方服務(wù)機構(gòu)審查制度執(zhí)行不到位。
按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（簡稱《合規(guī)管理辦法》）第三十二條規(guī)定，證監(jiān)會決定對招商證券、華安證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。“你公司應(yīng)加強對投資銀行業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，對相關(guān)責任人員進行內(nèi)部問責。”
另外，按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條和《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對聯(lián)儲證券、民生證券、國泰君安證券采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。“你公司應(yīng)引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。你公司應(yīng)嚴格按照內(nèi)部問責制度對責任人員進行內(nèi)部問責，并向上海證監(jiān)局提交書面問責報告。”
相關(guān)負責人被出具警示函或采取監(jiān)管談話
同日，證監(jiān)會還對4家券商的10名員工開出了罰單。
對于聯(lián)儲證券、民生證券、國泰君安證券的相關(guān)負責人，證監(jiān)會決定采取出具警示函措施。證監(jiān)會指出，董擎作為時任分管投行業(yè)務(wù)高管，對聯(lián)儲證券相關(guān)違規(guī)行為負有管理責任；楊衛(wèi)東作為時任分管投行業(yè)務(wù)高管、蘇欣作為時任質(zhì)控部門負責人、王國仁作為時任中小企業(yè)發(fā)展部部門負責人，對民生證券相關(guān)違規(guī)行為負有直接管理責任。
國泰君安證券方面，證監(jiān)會指出，謝樂斌作為時任分管投行業(yè)務(wù)高管、許業(yè)榮作為時任投行質(zhì)控部門負責人、黃寶毅作為時任債務(wù)融資部部門負責人，對相關(guān)違規(guī)行為負有直接管理責任。
對于招商證券三位員工，證監(jiān)會決定采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。證監(jiān)會指出，王大為、李明澤擔任遼港股份換股吸收合并營口港務(wù)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易項目財務(wù)顧問主辦人過程中，修改已通過公司內(nèi)核程序的反饋意見回復(fù)后，未重新履行內(nèi)核程序即對外報送。
值得注意的是，王大為還因另一項目被采取監(jiān)管談話措施。證監(jiān)會指出，劉宗坤、王大為作為珠海冠宇首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目保薦代表人，修改已通過公司內(nèi)核程序的招股說明書后，未重新履行內(nèi)核程序即對外報送。
