據中國證監會9月12日發布的消息，證監會修訂《期貨公司分類監管規定》，并將標題調整為《期貨公司分類評價規定》（下稱《規定》）予以發布。《規定》進一步完善期貨公司分類評價扣分機制，明確原則上以生效監管措施為依據實施扣分，消除重復扣分情形，合理設置扣分梯度，并將股東、實控人違規行為納入對公司的評價。
期貨公司分類評價制度是期貨公司監管的基礎性制度。近年來，隨著市場形勢和行業發展發生變化，分類評價制度的一些不足逐漸顯現。為更好發揮分類評價作用，證監會對《期貨公司分類監管規定》進行了修訂。此次修訂重點突出完善扣分標準和優化加分標準兩個方面的內容：
在完善扣分標準方面，《規定》明確扣分依據，對期貨公司扣分，原則上均需以生效的監管措施等法律文件為依據，按照措施扣分；完善監管措施類型和對應分值，詳細梳理現有期貨公司監管法律法規包含的監管措施、行政處罰類型，根據措施輕重程度，分門別類賦予不同的扣分分值。
同時，《規定》消除重復扣分，對于因同一違規事項分別對公司和人員采取監管措施的，不重復扣分，調整為擇其重者扣分。《規定》還將股東、實控人違規行為納入對公司的評價，督促相關主體遵守期貨公司監管法律法規。
在優化加分標準方面，《規定》優化完善服務實體經濟能力指標，增加“產業客戶日均持倉”指標，調整“機構客戶日均持倉”指標，對評價期內期貨公司服務產業客戶、機構客戶情況進行評價，突出對產業客戶參與商品期貨市場及機構客戶參與金融期貨市場的支持。
為重塑市場競爭力加分體系，《規定》將市場競爭力指標調整為三大類9項指標，全面評價期貨公司各項業務開展情況、整體盈利水平和資本實力。除凈利潤指標保持不變外，將原業務收入指標按具體業務類型拆分為經紀業務凈收入指標和期貨交易咨詢業務凈收入指標，并增加期貨做市、衍生品交易業務等指標；將對資產管理業務的評價指標由期貨資產管理產品日均衍生品權益調整為期貨資產管理產品日均持倉保證金，將年末剩余凈資本指標調整為月均凈資本指標，作為市場競爭力評價的一部分。
《規定》刪除“成本管理能力”“凈資產收益率”兩項指標，鼓勵期貨公司加大投入，規模化經營；刪除“期貨公司加權調整后日均客戶權益總額排名行業中位數以下的，不得評為A類”等限制性條件，以適應期貨公司業務范圍的增加。
《規定》還將“保險+期貨”由服務實體經濟評價移至專項評價，作為服務國家戰略專項評價的一部分；將黨建與文化建設專項評價寫入《規定》，并將交易者教育并入黨建與文化建設專項評價。此外，《規定》對期貨公司配合監管部門開展風險處置、期貨公司最近3個評價期內持續合規狀況和風險管理能力無任何扣分、期貨公司與其他期貨公司合并等情形予以加分激勵。
（來源：上海證券報 作者：湯立斌）
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